国家发展改革委有关负责人就《企业境外经营合规管理指引》答记者问

时间:2019-05-15

日前,国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联印发了《企业境外经营合规管理指引》(以下简称《合规指引》)。为了解《合规指引》有关情况,针对社会各界关注的问题,记者采访了国家发展改革委有关负责人。

问:请介绍一下《合规指引》出台的背景。

答:合规是企业“走出去”行稳致远的前提,合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面。习近平总书记在推进“一带一路”建设工作5周年座谈会上强调,要规范企业投资经营行为,合法合规经营,注意保护环境,履行社会责任,成为共建“一带一路”的形象大使。

近年来,我国企业遵循市场导向、商业原则、国际惯例开展对外经济合作,坚持依法合规经营,积极履行社会责任,既促进了企业自身国际化发展,也推动了我国和有关国家互利共赢、共同发展,树立了中国企业良好形象。但是,也有少数企业合规意识不强,合规管理相对薄弱。

为推动企业增强境外经营合规管理意识,提升境外经营合规管理水平,国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委、外汇局、全国工商联在深入调研、广泛征求意见的基础上,制定了《企业境外经营合规管理指引》,作为一项公共服务,供“走出去”企业参考。

问:请介绍一下《合规指引》的主要内容和特点。

答:《合规指引》包括总则,合规管理要求,合规管理架构,合规管理制度,合规管理运行机制,合规风险识别、评估与处置,合规评审与改进,合规文化建设等八部分,总共30条。

《合规指引》主要有三个特点。一是基础性。《合规指引》是为企业境外经营合规管理提供的基础性指导。国际经营环境复杂多变,企业合规管理的基础和条件也不尽相同。有关方面可在《合规指引》的基础上,针对特定领域制定更具体的指引。企业可对照《合规指引》,结合自身实际加强境外经营相关合规制度建设,不断提高合规管理水平。二是针对性。《合规指引》以企业境外经营面临的“合哪些规”“怎么合规”等实际问题为导向,相应提供了可操作的具体指引。三是系统性。《合规指引》指导企业统筹兼顾做好境外经营合规管理各项工作。比如,注重“软硬结合”,倡导企业在完善合规管理刚性制度的同时,积极培育和推广合规文化;注重“上下贯通”,倡导企业在决策、管理和执行三个层级上均明确合规责任,决策层应充分发挥表率作用;注重“内外兼顾”,倡导企业在合规管理中实时追踪外部合规要求变化,并定期评估和改进企业内部管理流程,防范合规风险。

问:请问企业开展境外经营过程中,通常需要合哪些规?

答:《合规指引》提出,合规是指企业及其员工的经营管理行为符合有关法律法规、国际条约、监管规定、行业准则、商业惯例、道德规范和企业依法制定的章程及规章制度等要求。《合规指引》在强调境外经营活动全流程、全方位合规的同时,重点针对对外贸易、境外投资、对外承包工程和境外日常经营等四类主要活动,明确了具体的合规要求。

企业开展对外货物和服务贸易,应全面掌握关于贸易管制、质量安全与技术标准、知识产权保护等方面的具体要求,关注业务所涉国家(地区)开展的贸易救济调查,包括反倾销、反补贴、保障措施调查等。

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